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2019年证券从业资格《法律法规》练习题(18)

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  点击查看:2019年证券从业资格《法律法规》练习题汇总

  第 1 题单选

  证券经纪人证书由()统一印刷、编号。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会及其派出机构

  D.证券业协会

  参考答案:D

  参考解析:证券经纪人证书由证券业协会统一印刷、编号。

  第 2 题单选

  基金管理人、基金托管人因依法解散,被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金

  财产与其清算财产的关系是()。

  A.基金财产属于其清算财产

  B.基金财产等同于其清算财产

  C.基金财产不属于其清算财产

  D.基金财产不限于其清算财产

  参考答案:C

  参考解析:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。

  第 3 题单选

  ()是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.公司型基金

  D.契约型基金

  参考答案:A

  参考解析:开放式基金是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

  第 4 题单选

  证券公司变更公司章程重要条款应当经( )批准。

  A.证券公司股东会

  B.证券业协会

  C.中国登记结算公司

  D.证券监督管理机构

  参考答案:D

  参考解析:证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

  第 5 题单选

  有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议,必须经代表( )表决权的股东通过。

  A.三分之一以上

  B.三分之二以上

  C.二分之一以上

  D.全部

  参考答案:B

  参考解析:《公司法》第 43 条第 2 款规定:“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”

  第 6 题单选

  根据《证券从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的执业人员,应当参加强制培训。

  A.行政

  B.记过

  C.刑事

  D.通报批评

  参考答案:A

  参考解析:根据《证券从业人员资格管理实施细则》,受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。

  第 7 题单选

  发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

  A.1 万元以上 30 万元以下

  B.3 万元以上 30 万元以下

  C.10 万元以上 20 万元以下

  D.3 万元以上 10 万元以下

  参考答案:B

  参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

  第 8 题单选

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

  参考答案:B

  参考解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为 100 万元。

  第 9 题单选

  证券经纪业务的一线监管机构是()。

  A.证券登记结算机构

  B.证监会派出机构

  C.证券业协会

  D.证券交易所

  参考答案:D

  参考解析:证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定,并实施一定的监管。

  第 10 题单选

  《证券发行与承销管理办法》是()。

  A.法律

  B.行政法规

  C.部门规章及规范性文件

  D.行业自律规则

  参考答案:C

  参考解析:部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

  第 11 题单选

  公司合并的,应当自合并决议之日起()日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。

  A.20

  B.15

  C.10

  D.5

  参考答案:C

  参考解析:公司合并的,应当自合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。

  第 12 题单选

  以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人向社会公开募集股份,应当由()承销。

  A.依法设立的中介机构

  B.证券交易所制定的证券公司

  C.证券业协会推荐的证券公司

  D.依法设立的证券公司

  参考答案:D

  参考解析:《公司法》第八十七条,发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。

  第 13 题单选

  根据现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。

  A.9 个月

  B.6 个月

  C.3 个月

  D.1 年

  参考答案:B

  参考解析:融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

  第 14 题单选

  根据《公司法》,()不属于有限责任公司股东名册应当记载的事项。

  A.股东的住所

  B.股东的出资额

  C.出资证明书编号

  D.股东出资日期

  参考答案:D

  参考解析:有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项: 1)股东的姓名或者名称及住所;(2)股东的出资额;(3)出资证明书编号。记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。

  第 15 题单选

  据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券,期货投资咨询机构应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自()之日起保存 2 年。

  A.提交审批

  B.提供

  C.接收

  D.撰写完成

  参考答案:B

  参考解析:据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条,证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存二年。

  第 16 题单选

  基金管理公司开展的特定资产管理业务,具有()。

  A.公募和私募混合性质

  B.其他特殊性质

  C.公募性质

  D.私募性质

  参考答案:D

  参考解析:基金管理公司开展特定资产管理业务,具有私募性质。

  第 17 题单选

  公司向其他企业投资或为他人提供担保,依照( )的规定,由董事会或股东会、股东大会决议。

  A.行政法规

  B.法律

  C.公司章程

  D.监事会决议

  参考答案:C

  参考解析:公司向其他企业投资或为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或股东会、股东大会决议。

  第 18 题单选

  如一只证券投资基金出现损失,该风险由该只基金的()承担。

  A.发起人

  B.当事人

  C.管理人

  D.持有人

  参考答案:D

  参考解析:基金持有人的义务包括: 1)遵守基金契约; 2)缴纳基金认购款项及规定费用;(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;(5)法律法规及基金契约规定的其他义务。

  第 19 题单选

  关于分公司的说法正确的是( )

  A.分公司具有法人资格

  B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果

  C.分公司的业务不受总公司控制

  D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  参考答案:D

  参考解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。

  第 20 题单选

  单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过()。

  A.25%

  B.10%

  C.49%

  D.20%

  参考答案:D

  参考解析:单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过 20%;全部境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过 25%。

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